ਸੈਮ ਸਮਾਲਸ
ਬਾਂਡ ਸਲਾਹਕਾਰ
ਸੈਮੂਅਲ ਐਲ. ਸਮਾਲਸ ਜਾਰਜ ਕੇ. ਬਾਉਮ ਐਂਡ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਸੈਕਰਾਮੈਂਟੋ, ਸੀਏ, ਦਫ਼ਤਰ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਸੀਨੀਅਰ ਉਪ-ਪ੍ਰਧਾਨ ਸੀ. ਸ੍ਰੀਮਾਨ ਸਮਾਲਸ 1991 ਵਿੱਚ ਮਿ theਂਸਪਲ ਫਾਈਨੈਂਸ ਇੰਡਸਟਰੀ ਵਿੱਚ ਦਾਖਲ ਹੋਏ ਅਤੇ ਆਪਣੇ ਕੈਰੀਅਰ ਦੇ ਸਮੇਂ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਮਿ municipalਂਸਪਲ ਸਲਾਹਕਾਰ, ਜਾਰੀਕਰਤਾ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਬੈਂਕਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕੀਤਾ ਹੈ। ਸ੍ਰੀਮਾਨ ਸਮਾਲਸ ਨੇ ਕਈਂ ਤਰ੍ਹਾਂ ਦੇ ਮਿ .ਂਸਪਲ ਜਾਰੀਕਰਤਾਵਾਂ ਅਤੇ ਸੈਕਟਰਾਂ ਨਾਲ ਕੰਮ ਕੀਤਾ ਹੈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ ਆਮ ਸਰਕਾਰ (ਰਾਜ, ਸ਼ਹਿਰ ਅਤੇ ਕਾਉਂਟੀ), ਹਵਾਈ ਅੱਡਿਆਂ, ਆਵਾਜਾਈ, ਸਹੂਲਤਾਂ, ਉੱਚ ਸਿੱਖਿਆ, ਗੈਰ-ਮੁਨਾਫਾ, ਹਾ housingਸਿੰਗ, ਕੇ -12 ਸਕੂਲ ਜ਼ਿਲ੍ਹੇ ਅਤੇ ਤੰਬਾਕੂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਵਿੱਤ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ। ਜੀਕੇਬੀ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ, ਮਿਸਟਰ ਸਮਾਲਸ ਜੈਫਰੀਐਸਐਲਐਲਸੀ ਦੇ ਮਿ Municipalਂਸਪਲ ਸਕਿਓਰਟੀਜ਼ ਸਮੂਹ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਮੈਨੇਜਿੰਗ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਸਨ, ਜੋ ਪੱਛਮੀ ਖੇਤਰ ਵਿੱਚ ਪਬਲਿਕ ਸੈਕਟਰ ਦੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਬੁਨਿਆਦੀ finਾਂਚੇ ਦੀਆਂ ਵਿੱਤੀ ਲੋੜਾਂ ਵਿੱਚ ਸਹਾਇਤਾ ਕਰਦੇ ਸਨ। 2000 ਦੇ ਮਾਰਚ ਤੋਂ, ਸ਼੍ਰੀਮਾਨ ਸਮਾਲਸ ਨੇ ਕੈਲੀਫੋਰਨੀਆ ਦੇ ਮਿ municipalਂਸਪਲ ਗ੍ਰਾਹਕਾਂ ਦੇ ਇੱਕ ਮੇਜ਼ਬਾਨ ਲਈ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸ਼ਾਹੂਕਾਰ ਵਜੋਂ ਸੇਵਾ ਨਿਭਾਈ ਹੈ, ਇੱਕ ਸੀਨੀਅਰ ਜਾਂ ਸਹਿ-ਸੀਨੀਅਰ ਮੈਨੇਜਰ ਵਜੋਂ 20 ਬਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਤੋਂ ਵੱਧ ਅਤੇ ਸਹਿ-ਮੈਨੇਜਰ ਵਜੋਂ billion 163 ਬਿਲੀਅਨ ਤੋਂ ਵੱਧ ਦਾ uringਾਂਚਾ ਹੈ. ਸ੍ਰੀਮਾਨ ਸਮਾਲਸ ਨੇ ਡੈੱਫਾ ਫਰਸਟ ਅਲਬਾਨੀ ਸਿਕਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਲਐਲਸੀ, ਮੈਨੇਜਿੰਗ ਡਾਇਰੈਕਟਰ, ਐਮਆਰ ਬੀਲ ਐਂਡ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਸੀਨੀਅਰ ਮੀਤ ਪ੍ਰਧਾਨ, ਕੈਲੀਫੋਰਨੀਆ ਪ੍ਰਦੂਸ਼ਣ ਕੰਟਰੋਲ ਵਿੱਤ ਅਥਾਰਟੀ ਦੇ ਕਾਰਜਕਾਰੀ ਡਾਇਰੈਕਟਰ, ਸਹਾਇਕ ਉਪ-ਰਾਸ਼ਟਰਪਤੀ / ਯੋਜਨਾ, ਨੀਤੀ ਅਤੇ ਖੋਜ ਦੇ ਐਸੋਸੀਏਟ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਦੀ ਭੂਮਿਕਾ ਨਿਭਾਈ ਹੈ। ਫੈਡਰਲ ਹੋਮ ਲੋਨ ਬੈਂਕ ਆਫ ਸੈਨ ਫਰਾਂਸਿਸਕੋ ਅਤੇ ਸਰਵਜਨਕ ਵਿੱਤੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਦੇ ਨਾਲ ਸੀਨੀਅਰ ਮੈਨੇਜਿੰਗ ਸਲਾਹਕਾਰ. ਮਿਸਟਰ ਸਮਾਲਸ ਨੇ ਹਾਰਵਰਡ ਕਾਲਜ ਤੋਂ ਸੋਸ਼ਲ ਸਟੱਡੀਜ਼ ਵਿਚ ਆਨਰਜ਼ ਨਾਲ ਬੈਚਲਰ ਆਫ਼ ਆਰਟਸ ਕੀਤਾ ਹੈ. ਉਹ ਹਾਰਵਰਡ ਕਾਲਜ ਦੇ ਦਾਖਲੇ ਲਈ ਐਲੂਮਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਅਤੇ ਸਥਾਨਕ ਵਿਦਿਆਰਥੀਆਂ ਦੀ ਭਰਤੀ ਵਿਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ, ਬੋਰਡ ਮੈਂਬਰ ਅਤੇ ਅਲਟਰਨੇਟਿਵ ਫੈਮਲੀ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ (ਇਕ ਧਰਮ-ਨਿਰਪੱਖ ਪਰਿਵਾਰਕ ਏਜੰਸੀ) ਲਈ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮ ਕਮੇਟੀ ਦੀ ਚੇਅਰ ਵਜੋਂ ਸੇਵਾ ਨਿਭਾਉਂਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਮੈਰੀਹਿਲ ਮਿਡਟਾownਨ ਪੇਰੈਂਟ ਟੀਚਰ ਵਿਦਿਆਰਥੀ ਸੰਗਠਨ ਲਈ ਕਮਿ communityਨਿਟੀ ਸਰਵਿਸ ਕਮੇਟੀ ਵਿਚ ਹੈ. .
ਮੈਕਸਾਈਮ ਸੀ. ਮਾਰਟੇਲ, ਐਮ.ਏ.
ਨਿਜੀ ਪਲੇਸਮੈਂਟ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੇ ਡਾਇਰੈਕਟਰ
ਸਟੇਟ ਸਟਰੀਟ ਗਲੋਬਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਵਿਖੇ ਮੈਨੇਜਰ ਫੰਡ ਅਕਾਉਂਟੈਂਟ, ਕਲਾਇੰਟ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਅਤੇ ਓਪਰੇਸ਼ਨ. ਕਾਰਜਸ਼ੀਲ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਅਤੇ client 122 ਬੀ ਪੈਨਸ਼ਨ ਫੰਡ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਲਈ ਗਾਹਕ ਦੀ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਲਈ ਸੰਪਰਕ ਦੇ ਬਿੰਦੂ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਗਾਹਕ 711 ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਰਚਨਾ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ. ਮੇਰੀ ਸਿੱਧੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੇ ਅੰਦਰ 13 ਲੋਕਾਂ ਦੇ ਕੰਮ ਦਾ ਤਾਲਮੇਲ ਕੀਤਾ. ਸਾਰੀਆਂ ਵਪਾਰਕ ਇਕਾਈਆਂ ਦੇ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਇਹ ਸੁਨਿਸ਼ਚਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕਲਾਇੰਟ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਦੀ ਸ਼ੁੱਧ ਸੰਪਤੀ ਦੀਆਂ ਕੀਮਤਾਂ ਸਹੀ ਗਿਣੀਆਂ ਜਾਂਦੀਆਂ ਹਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਸਾਰਿਤ ਕੀਤੀਆਂ ਜਾਂਦੀਆਂ ਹਨ. ਕਲਾਇੰਟ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਲਈ ਇਨਸਾਈਟ ਇਨਟੈਟਿਕਸ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਅਪਵਾਦ ਦੀਆਂ ਸਥਿਤੀਆਂ ਬਾਰੇ ਤੁਰੰਤ ਪਾਲਣਾ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਓ ਅਤੇ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਜੋਖਮ ਘਟਾਉਣ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਨਦਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਸਮੇਂ ਸਿਰ ਸਮੱਸਿਆ ਦੇ ਹੱਲ ਲਈ ਸਹੂਲਤ ਦਿਓ. ਸਾਲ ਦੇ ਅੰਤ ਦੀ ਆਡਿਟ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਦੇ ਨਾਲ ਆਡੀਟਰਾਂ ਨੂੰ ਸਹਾਇਤਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀ - ਵਿੱਤੀ ਬਿਆਨ ਦੀ ਤਿਆਰੀ ਵਿੱਚ ਸਹਾਇਤਾ ਕੀਤੀ. ਐਕਸਲ ਅਤੇ ਵੀਬੀਏ 'ਤੇ ਬਿਲਡਿੰਗ ਜੋਖਮ ਨਿਯੰਤਰਣ. ਮੈਨੇਜਰ ਕਸਟਡੀ, ਕਲਾਇੰਟ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਅਤੇ ਆਪ੍ਰੇਸ਼ਨਜ਼ ਕਾਰਜਕੁਸ਼ਲ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਅਤੇ 8 ਵੱਖ-ਵੱਖ ਕਲਾਇੰਟਾਂ ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ 13 ਬੀ ਡਾਲਰ ਦੇ ਮਿ mutualਚੁਅਲ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਲਈ ਸੰਪਰਕ ਦੇ ਬਿੰਦੂ ਵਜੋਂ. ਕੁੱਲ ਗਾਹਕ ਦੀਆਂ ਫੰਡਾਂ ਦੀਆਂ ਰਚਨਾਵਾਂ 60 ਫੰਡ ਸਨ.